曾在2015年三季報(bào)高調(diào)進(jìn)入20家上市公司前十大流通股東名單的耀匯資產(chǎn)旗下產(chǎn)品耀匯金1號(hào)（1期）和耀匯金1號(hào)（3期），日前被上證所開(kāi)出了首張針對(duì)私募產(chǎn)品實(shí)施限制交易的紀(jì)律處分，對(duì)上述兩賬戶實(shí)施限制賬戶買(mǎi)入上證所證券一個(gè)月的紀(jì)律處分，即1月7日~2月6日該兩個(gè)賬戶不得買(mǎi)入在上證所掛牌交易的所有證券。

　　一私募違規(guī)被限制買(mǎi)入

　　根據(jù)1月6日上證所公告，興業(yè)國(guó)際信托有限公司—耀匯金1號(hào)集合資金信托計(jì)劃（1期）和興業(yè)國(guó)際信托有限公司—耀匯金1號(hào)集合資金信托計(jì)劃（3期）在2015年9月份以來(lái)，在云煤能源(600792，股吧)、新鋼股份(600782，股吧)和鄭州煤電(600121，股吧)等多只股票的交易過(guò)程中，通過(guò)區(qū)間時(shí)間段內(nèi)集中大額申報(bào)買(mǎi)入或賣(mài)出等方式，嚴(yán)重影響相關(guān)證券交易價(jià)格及證券交易量，干擾市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)機(jī)制，擾亂正常的市場(chǎng)交易秩序。最近半年內(nèi)，經(jīng)上證所多次出具監(jiān)管警示函后仍不改正，違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重。

　　據(jù)上證所稱(chēng)，該公司的上述交易行為屬于《上海證券交易所交易規(guī)則》6.1條第（五）項(xiàng)和《上海證券交易所證券異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控細(xì)則》第八條第（三）項(xiàng)所述的異常交易行為。因此，上證所決定對(duì)耀匯金1號(hào)（1期）和耀匯金1號(hào)（3期）證券賬戶實(shí)施限制賬戶買(mǎi)入1個(gè)月的紀(jì)律處分，即該兩個(gè)證券賬戶自2016年1月7日至2016年2月6日不得買(mǎi)入在上證所掛牌交易的所有證券。

　　對(duì)于上述紀(jì)律處分，上證所將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

　　這也是上證所首次針對(duì)私募產(chǎn)品出現(xiàn)違規(guī)情節(jié)而給予限制交易的紀(jì)律處分。相關(guān)私募人士向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，此前上證所都是針對(duì)個(gè)人賬戶違規(guī)提出限制交易，似乎并未出現(xiàn)過(guò)對(duì)私募產(chǎn)品交易行為的限制，這也能夠看出，對(duì)于私募行業(yè)發(fā)行產(chǎn)品、宣傳，乃至交易行為的監(jiān)管力度越來(lái)越嚴(yán)格。

　　2015年三季度曾高調(diào)入市

　　據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解，上述耀匯金1號(hào)（1期）和耀匯金1號(hào)（3期），均為上海耀匯資產(chǎn)管理有限公司旗下產(chǎn)品，該公司于2011年成立，但公開(kāi)資料甚少，且業(yè)內(nèi)少有人熟悉該公司。

　　查詢(xún)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金管理人資料顯示，耀匯資產(chǎn)成立于2011年10月18日，登記時(shí)間為2015年3月4日，注冊(cè)資本2000萬(wàn)元，員工人數(shù)為8名。盡管成立于2011年，但直至2014年4月16日才發(fā)行了第一只產(chǎn)品匯添富-耀匯-雙喜金牛1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃。隨后，2015年，耀匯資產(chǎn)發(fā)行產(chǎn)品呈爆發(fā)式格局，自2015年4月到6月兩個(gè)月時(shí)間內(nèi)，就密集發(fā)行了6只產(chǎn)品，其中，耀匯金1號(hào)（1期）、耀匯金1號(hào)（2期）與耀匯金1號(hào)（3期）成立于6月5日，彼時(shí)上證指數(shù)還處于5000點(diǎn)高位。

　　此前，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》曾報(bào)道過(guò)，耀匯金1號(hào)在2015年三季報(bào)中，一共進(jìn)入了20家上市公司的前十大流通股東名單，持股市值超過(guò)12億元，并且，其間由于受到股災(zāi)重挫，無(wú)論是公募還是私募大多以謹(jǐn)慎參與為主，而耀匯金1號(hào)的高調(diào)入市格外引人關(guān)注。

　　根據(jù)朝陽(yáng)永續(xù)網(wǎng)站數(shù)據(jù)顯示，耀匯金1號(hào)（1期）截至2015年12月31日的累計(jì)凈值為1.0824元，全年收益率為8.24%；耀匯金1號(hào)（3期）截至2015年12月31日的累計(jì)凈值為1.1040元，全年收益率為10.40%。

　　另一方面，記者也向上海私募界多方了解耀匯資產(chǎn)該公司的情況，但所詢(xún)問(wèn)人士均表示并未接觸過(guò)。