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證監(jiān)會主席助理張育軍：財富管理要堅守監(jiān)管八底線

　　中國網(wǎng)財經(jīng)3月29日訊(記者 陳娟娟)中國證監(jiān)會主席助理張育軍昨日在2015中國(杭州)財富管理論壇上表示，大力發(fā)展中國財富管理行業(yè)意義深遠，空間巨大。從業(yè)者要堅守行業(yè)本質，恪守行業(yè)底線。

　　張育軍表示，從監(jiān)管角度來說，體現(xiàn)為四條監(jiān)管底線。一是不得有非公平交易、利益輸送、利用未公開信息交易等損害客戶利益的行為。這些行為直接損害了投資人利益，違背了“持有人利益至上”的忠誠義務，動搖了財富管理行業(yè)的立業(yè)之本。二是不得不適當?shù)匦麄骱弯N售產(chǎn)品，誤導和欺詐客戶。為追求管理人利益，對過往業(yè)績做不實陳述，對未來業(yè)績做不適當宣傳，以預期收益率的名義誤導、暗示投資者剛性兌付，有悖于財富管理的本質。三是不得利用資管產(chǎn)品進行商業(yè)賄賂。管理人為謀求不當利益進行商業(yè)賄賂，不但有違公平競爭精神，也為法律所不容。四是不得利用資管產(chǎn)品投資高污染、高耗能等國家所禁止的行業(yè)和產(chǎn)業(yè)。一些行業(yè)產(chǎn)能嚴重過剩，風險集聚。如果違規(guī)投資，不僅違反國家產(chǎn)業(yè)政策，而且極易給投資者造成損失。

　　對應專業(yè)能力義務，張育軍表示，證監(jiān)會也同樣劃定了四條監(jiān)管底線。一是不得承諾保本保收益。二是不得開展資金池業(yè)務。三是不得實行當期激勵。四是資管產(chǎn)品的杠桿倍數(shù)不得超過10倍。他強調，10倍杠桿是證監(jiān)會監(jiān)管領域資管業(yè)務風險控制的基本要求。

　　張育軍稱，從財富管理的本質出發(fā)劃定的八條監(jiān)管底線，是證監(jiān)會監(jiān)管領域開展資產(chǎn)管理業(yè)務不可逾越的紅線，也就是“負面清單”。底線之外，交由市場自主決策。

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