朱康軍操縱神開(kāi)股份被罰300萬(wàn) 控制74個(gè)證券賬戶交易

　　中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)12月12日訊 據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)對(duì)朱康軍操縱“神開(kāi)股份”行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。

　　經(jīng)查明，朱康軍存在以下違法事實(shí)：

　　一、朱康軍控制使用“蔡某領(lǐng)”等74個(gè)證券賬戶

　　朱康軍控制使用“魯證期貨股份有限公司—魯證匯泉萬(wàn)泰利群資產(chǎn)管理計(jì)劃”“上海愛(ài)建信托有限責(zé)任公司-愛(ài)建民生天雷1號(hào)證券投資集合資金信托計(jì)劃”“上海愛(ài)建信托有限責(zé)任公司-愛(ài)建民生天雷2號(hào)證券投資集合資金信托計(jì)劃”“上海愛(ài)建信托有限責(zé)任公司-愛(ài)建信托晨輝3號(hào)證券投資集合資金信托計(jì)劃”“中信盈時(shí)資產(chǎn)管理有限公司-中信盈時(shí)君隆1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”及“蔡某領(lǐng)”等共計(jì)74個(gè)證券賬戶(以下簡(jiǎn)稱賬戶組)進(jìn)行股票交易。

　　在案證據(jù)顯示，賬戶組交易決策由朱康軍完成，其他人根據(jù)朱康軍指示進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)。

　　二、朱康軍利用賬戶組操縱市場(chǎng)的情況

　　2016年10月14日至2017年4月19日期間，朱康軍控制使用賬戶組集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣“神開(kāi)股份”，并在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易，影響“神開(kāi)股份”交易價(jià)格、交易量。具體情況如下：

　　(一)集中資金優(yōu)勢(shì)和持股優(yōu)勢(shì)

　　2016年10月14日至2017年4月19日，朱康軍控制賬戶組，以大宗交易和集中競(jìng)價(jià)交易方式買入“神開(kāi)股份”196,313,282股，買入金額3,378,421,037.08元。其中，以大宗交易方式買入“神開(kāi)股份”14,168,795股，買入金額264,673,090.60元；以集中競(jìng)價(jià)交易方式買入“神開(kāi)股份”182,144,487股，買入金額3,113,747,946.48元。以集中競(jìng)價(jià)交易方式賣出“神開(kāi)股份”177,439,524股，賣出金額2,751,430,165.77元。

　　2016年10月14日至2017年4月19日期間，“神開(kāi)股份”共有126個(gè)交易日。在該126個(gè)交易日內(nèi)，朱康軍控制的賬戶組持股數(shù)量占“神開(kāi)股份”流通股本比例(以下簡(jiǎn)稱持股比例)在10%以上的有96個(gè)交易日，占總交易日的76.19%；持股比例在20%以上的有60個(gè)交易日，占總交易日的47.62%。2017年4月6日，賬戶組持股比例達(dá)到最高的24.45%。

　　(二)連續(xù)買賣“神開(kāi)股份”

　　在上述126個(gè)交易日中，朱康軍控制的賬戶組有120個(gè)交易日交易“神開(kāi)股份”，其中，1個(gè)交易日存在大宗交易，全部120個(gè)交易日均存在集中競(jìng)價(jià)交易。在集中競(jìng)價(jià)交易中，賬戶組買入成交量占當(dāng)日該股市場(chǎng)競(jìng)價(jià)成交量的比例(以下簡(jiǎn)稱買入成交占比)超過(guò)10%的有81個(gè)交易日，占總交易日的64.29%；買入成交占比超過(guò)20%的有61個(gè)交易日，占總交易日的48.41%；買入成交占比超過(guò)30%的有35個(gè)交易日，占總交易日的27.78%；買入成交占比超過(guò)40%的有17個(gè)交易日，占總交易日的13.49%；買入成交占比超過(guò)50%的有5個(gè)交易日，占總交易日的3.97%。2017年1月26日，賬戶組買入成交占比達(dá)到最高的71.07%。

　　在集中競(jìng)價(jià)交易中，賬戶組賣出成交量占當(dāng)日該股市場(chǎng)競(jìng)價(jià)成交量的比例(以下簡(jiǎn)稱賣出成交占比)超過(guò)10%的有57個(gè)交易日，占總交易日的45.24%；賣出成交占比超過(guò)20%的有36個(gè)交易日，占總交易日的28.57%；賣出成交占比超過(guò)30%的有19個(gè)交易日，占總交易日的15.08%；賣出成交占比超過(guò)40%的有13個(gè)交易日，占總交易日的10.32%；賣出成交占比超過(guò)50%的有6個(gè)交易日，占總交易日的4.76%。2017年4月13日，賬戶組賣出成交占比達(dá)到最高的70.37%。

　　朱康軍控制賬戶組集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣拉抬“神開(kāi)股份”較為典型的交易日有2016年10月14日、2016年11月10日、2016年11月16日、2016年12月9日、2016年12月16日、2017年1月20日、2017年1月26日、2017年3月9日等，主要手法為：賬戶組在盤中某一時(shí)段，分多筆以高價(jià)連續(xù)申報(bào)買入“神開(kāi)股份”，拉抬“神開(kāi)股份”股價(jià)，且申報(bào)量明顯放大，交易異常性突出。以賬戶組2016年10月14日的交易為例，當(dāng)日賬戶組申報(bào)買入“神開(kāi)股份”5,075,400股，成交4,202,499股，買入申報(bào)量和買入成交量均市場(chǎng)排名第一。賬戶組大部分買入發(fā)生在當(dāng)日下午，即13:07:34至13:18:47，賬戶組分20筆申報(bào)買入3,913,300股，申報(bào)買入金額64,369,398元，其中以漲停價(jià)16.52元申報(bào)買入10筆共計(jì)3,173,300股。20筆買入申報(bào)中13筆買入申報(bào)價(jià)格高于申報(bào)前賣方第一檔價(jià)格，7筆買入申報(bào)價(jià)格高于申報(bào)前市場(chǎng)最新成交價(jià)。上述20筆買入申報(bào)成交3,040,349股，成交金額50,087,595.19元。期間“神開(kāi)股份”股價(jià)由16.03元升至16.52元，漲幅3.06%。

　　(三)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易

　　在上述126個(gè)交易日中，朱康軍控制的賬戶組買入“神開(kāi)股份”申報(bào)與賣出“神開(kāi)股份”申報(bào)之間存在成交情況的有82個(gè)交易日，占總交易日的65.08%。賬戶組買入申報(bào)與賣出申報(bào)之間累計(jì)成交36,979,204股，分別占賬戶組競(jìng)價(jià)買入成交量(182,144,487股)、競(jìng)價(jià)賣出成交量(177,439,524股)的20.30%、20.84%。賬戶組買入申報(bào)與賣出申報(bào)之間成交量占當(dāng)日該股市場(chǎng)競(jìng)價(jià)成交量的比例(以下簡(jiǎn)稱自成交占比)超過(guò)10%的有24個(gè)交易日，占總交易日的19.05%；自成交占比超過(guò)20%的有4個(gè)交易日，占總交易日的3.17%。2017年1月26日，賬戶組自成交占比達(dá)到最高的31.66%。

　　上述期間，朱康軍控制的賬戶組交易“神開(kāi)股份”累計(jì)虧損433,938,043.54元。

　　上述違法事實(shí)，有證券開(kāi)戶資料、賬戶統(tǒng)計(jì)情況表、銀行流水、委托交易流水、證券交易所統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、交易終端信息、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄或情況說(shuō)明、相關(guān)協(xié)議等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　朱康軍的上述行為違反了《證券法》第七十七條第一款第一項(xiàng)、第三項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場(chǎng)行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)朱康軍處以300萬(wàn)元的罰款。

　　《證券法》第七十七條：禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng)： (一)單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量； (二)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量； (三)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量； (四)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。 操縱證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　《證券法》第二百零三條：違反本法規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三十萬(wàn)元的，處以三十萬(wàn)元以上三百萬(wàn)元以下的罰款。單位操縱證券市場(chǎng)的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。

　　以下為原文：

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(朱康軍)

　　〔2019〕140號(hào)

　　當(dāng)事人：朱康軍，男，1968年11月出生，住址：浙江省仙居縣。

　　依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對(duì)朱康軍操縱“神開(kāi)股份”行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，朱康軍未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，朱康軍存在以下違法事實(shí)：

　　一、朱康軍控制使用“蔡某領(lǐng)”等74個(gè)證券賬戶

　　朱康軍控制使用“魯證期貨股份有限公司—魯證匯泉萬(wàn)泰利群資產(chǎn)管理計(jì)劃”“上海愛(ài)建信托有限責(zé)任公司-愛(ài)建民生天雷1號(hào)證券投資集合資金信托計(jì)劃”“上海愛(ài)建信托有限責(zé)任公司-愛(ài)建民生天雷2號(hào)證券投資集合資金信托計(jì)劃”“上海愛(ài)建信托有限責(zé)任公司-愛(ài)建信托晨輝3號(hào)證券投資集合資金信托計(jì)劃”“中信盈時(shí)資產(chǎn)管理有限公司-中信盈時(shí)君隆1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”及“蔡某領(lǐng)”等共計(jì)74個(gè)證券賬戶(以下簡(jiǎn)稱賬戶組)進(jìn)行股票交易。

　　在案證據(jù)顯示，賬戶組交易決策由朱康軍完成，其他人根據(jù)朱康軍指示進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)。

　　二、朱康軍利用賬戶組操縱市場(chǎng)的情況

　　2016年10月14日至2017年4月19日期間，朱康軍控制使用賬戶組集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣“神開(kāi)股份”，并在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易，影響“神開(kāi)股份”交易價(jià)格、交易量。具體情況如下：

　　(一)集中資金優(yōu)勢(shì)和持股優(yōu)勢(shì)

　　2016年10月14日至2017年4月19日，朱康軍控制賬戶組，以大宗交易和集中競(jìng)價(jià)交易方式買入“神開(kāi)股份”196,313,282股，買入金額3,378,421,037.08元。其中，以大宗交易方式買入“神開(kāi)股份”14,168,795股，買入金額264,673,090.60元；以集中競(jìng)價(jià)交易方式買入“神開(kāi)股份”182,144,487股，買入金額3,113,747,946.48元。以集中競(jìng)價(jià)交易方式賣出“神開(kāi)股份”177,439,524股，賣出金額2,751,430,165.77元。

　　2016年10月14日至2017年4月19日期間，“神開(kāi)股份”共有126個(gè)交易日。在該126個(gè)交易日內(nèi)，朱康軍控制的賬戶組持股數(shù)量占“神開(kāi)股份”流通股本比例(以下簡(jiǎn)稱持股比例)在10%以上的有96個(gè)交易日，占總交易日的76.19%；持股比例在20%以上的有60個(gè)交易日，占總交易日的47.62%。2017年4月6日，賬戶組持股比例達(dá)到最高的24.45%。

　　(二)連續(xù)買賣“神開(kāi)股份”

　　在上述126個(gè)交易日中，朱康軍控制的賬戶組有120個(gè)交易日交易“神開(kāi)股份”，其中，1個(gè)交易日存在大宗交易，全部120個(gè)交易日均存在集中競(jìng)價(jià)交易。在集中競(jìng)價(jià)交易中，賬戶組買入成交量占當(dāng)日該股市場(chǎng)競(jìng)價(jià)成交量的比例(以下簡(jiǎn)稱買入成交占比)超過(guò)10%的有81個(gè)交易日，占總交易日的64.29%；買入成交占比超過(guò)20%的有61個(gè)交易日，占總交易日的48.41%；買入成交占比超過(guò)30%的有35個(gè)交易日，占總交易日的27.78%；買入成交占比超過(guò)40%的有17個(gè)交易日，占總交易日的13.49%；買入成交占比超過(guò)50%的有5個(gè)交易日，占總交易日的3.97%。2017年1月26日，賬戶組買入成交占比達(dá)到最高的71.07%。

　　在集中競(jìng)價(jià)交易中，賬戶組賣出成交量占當(dāng)日該股市場(chǎng)競(jìng)價(jià)成交量的比例(以下簡(jiǎn)稱賣出成交占比)超過(guò)10%的有57個(gè)交易日，占總交易日的45.24%；賣出成交占比超過(guò)20%的有36個(gè)交易日，占總交易日的28.57%；賣出成交占比超過(guò)30%的有19個(gè)交易日，占總交易日的15.08%；賣出成交占比超過(guò)40%的有13個(gè)交易日，占總交易日的10.32%；賣出成交占比超過(guò)50%的有6個(gè)交易日，占總交易日的4.76%。2017年4月13日，賬戶組賣出成交占比達(dá)到最高的70.37%。

　　朱康軍控制賬戶組集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣拉抬“神開(kāi)股份”較為典型的交易日有2016年10月14日、2016年11月10日、2016年11月16日、2016年12月9日、2016年12月16日、2017年1月20日、2017年1月26日、2017年3月9日等，主要手法為：賬戶組在盤中某一時(shí)段，分多筆以高價(jià)連續(xù)申報(bào)買入“神開(kāi)股份”，拉抬“神開(kāi)股份”股價(jià)，且申報(bào)量明顯放大，交易異常性突出。以賬戶組2016年10月14日的交易為例，當(dāng)日賬戶組申報(bào)買入“神開(kāi)股份”5,075,400股，成交4,202,499股，買入申報(bào)量和買入成交量均市場(chǎng)排名第一。賬戶組大部分買入發(fā)生在當(dāng)日下午，即13:07:34至13:18:47，賬戶組分20筆申報(bào)買入3,913,300股，申報(bào)買入金額64,369,398元，其中以漲停價(jià)16.52元申報(bào)買入10筆共計(jì)3,173,300股。20筆買入申報(bào)中13筆買入申報(bào)價(jià)格高于申報(bào)前賣方第一檔價(jià)格，7筆買入申報(bào)價(jià)格高于申報(bào)前市場(chǎng)最新成交價(jià)。上述20筆買入申報(bào)成交3,040,349股，成交金額50,087,595.19元。期間“神開(kāi)股份”股價(jià)由16.03元升至16.52元，漲幅3.06%。

　　(三)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易

　　在上述126個(gè)交易日中，朱康軍控制的賬戶組買入“神開(kāi)股份”申報(bào)與賣出“神開(kāi)股份”申報(bào)之間存在成交情況的有82個(gè)交易日，占總交易日的65.08%。賬戶組買入申報(bào)與賣出申報(bào)之間累計(jì)成交36,979,204股，分別占賬戶組競(jìng)價(jià)買入成交量(182,144,487股)、競(jìng)價(jià)賣出成交量(177,439,524股)的20.30%、20.84%。賬戶組買入申報(bào)與賣出申報(bào)之間成交量占當(dāng)日該股市場(chǎng)競(jìng)價(jià)成交量的比例(以下簡(jiǎn)稱自成交占比)超過(guò)10%的有24個(gè)交易日，占總交易日的19.05%；自成交占比超過(guò)20%的有4個(gè)交易日，占總交易日的3.17%。2017年1月26日，賬戶組自成交占比達(dá)到最高的31.66%。

　　上述期間，朱康軍控制的賬戶組交易“神開(kāi)股份”累計(jì)虧損433,938,043.54元。

　　上述違法事實(shí)，有證券開(kāi)戶資料、賬戶統(tǒng)計(jì)情況表、銀行流水、委托交易流水、證券交易所統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、交易終端信息、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄或情況說(shuō)明、相關(guān)協(xié)議等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　朱康軍的上述行為違反了《證券法》第七十七條第一款第一項(xiàng)、第三項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場(chǎng)行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定，我會(huì)決定：對(duì)朱康軍處以300萬(wàn)元的罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(財(cái)政匯繳專戶)，開(kāi)戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　　2019年12月2日