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停開(kāi)“兩融”新賬戶3個(gè)月

  • 發(fā)布時(shí)間：2015-01-17 07:33:24  來(lái)源：杭州日?qǐng)?bào)  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　本報(bào)訊（記者 齊航）昨日，證監(jiān)會(huì)對(duì)2014年第四季度證券公司融資融券業(yè)務(wù)檢查情況進(jìn)行通報(bào)。中信、海通、國(guó)泰君安三大主力券商因操作違規(guī)問(wèn)題，遭受暫停新開(kāi)融資融券賬戶3個(gè)月的處理，民生證券和廣州證券、齊魯證券等5家公司被警示。

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸在昨日的發(fā)布會(huì)上透露，證監(jiān)會(huì)對(duì)45家證券公司的融資類業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)檢查已結(jié)束，“兩融”業(yè)務(wù)總體運(yùn)行平穩(wěn)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)可控，未發(fā)現(xiàn)重大違法違規(guī)行為。但檢查發(fā)現(xiàn)，部分公司存在違規(guī)為到期融資融券合約展期、向不符合條件的客戶融資融券、未按規(guī)定及時(shí)處分客戶擔(dān)保物、違規(guī)為客戶與客戶之間融資提供便利等問(wèn)題。此外，個(gè)別證券公司還存在整改不到位、受過(guò)處理仍未改正甚至出現(xiàn)新的違規(guī)等問(wèn)題。

　　此次通報(bào)違規(guī)券商總數(shù)達(dá)到12家，中信、海通和國(guó)泰君安3家券商因違規(guī)為到期融資融券合約展期問(wèn)題，受過(guò)處理仍未改正，且涉及客戶數(shù)量較多，受到的處罰最重，將暫停新開(kāi)融資融券賬戶3個(gè)月。

　　此輪A股牛市主要系資金撬動(dòng)已漸成市場(chǎng)共識(shí)。從融資融券業(yè)務(wù)，到券商開(kāi)展的收益互換，再到信托機(jī)構(gòu)中的各類資金，直至規(guī)模龐大的銀行理財(cái)資金，伴隨著降息等趨向適度寬松的貨幣政策，巨量資金快速進(jìn)入市場(chǎng)。作為主要的“加杠桿”方式之一，此次針對(duì)“兩融”業(yè)務(wù)的規(guī)范、整頓和處罰，或?qū)⒀泳徺Y金“加杠桿”進(jìn)程，擠出資金泡沫，對(duì)短期股市形成利空。

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