證監(jiān)會兩融檢查：對長城證券等六券商采取監(jiān)管措施
- 發(fā)布時間：2015-04-03 16:48:00 來源：中國新聞網 責任編輯：羅伯特
中新網4月3日電 據證監(jiān)會官方微博消息，證監(jiān)會在今日的例行發(fā)布會上通報2015年第一季度證券公司融資類業(yè)務現場檢查情況。檢查過程中發(fā)現長城證券違規(guī)情節(jié)較重，對其采取暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月的行政監(jiān)管措施。另外華泰證券、國信證券、五礦證券、華西證券、中金公司五家券商也均因違規(guī)受罰。
按照工作部署，證監(jiān)會組織系統力量于2015年2月2日至15日期間，對46家證券公司的融資類業(yè)務進行了為期2周的現場檢查。從檢查結果看，目前，證券公司融資融券等融資類業(yè)務總體規(guī)范，未發(fā)現重大違法違規(guī)行為，但部分公司仍存在向不符合條件的客戶融資融券、為到期融資融券合約展期、違規(guī)為客戶與他人之間融資活動提供便利等違規(guī)問題。
為保護投資者合法權益，進一步促進融資類業(yè)務規(guī)范發(fā)展，證監(jiān)會依法對相關公司進行處理。其中，長城證券存在向不符合條件的客戶融資融券、代銷傘形信托產品、為P2P平臺向其客戶融資提供便利等問題，違規(guī)情節(jié)較重，對其采取暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月的行政監(jiān)管措施。華泰證券存在向不符合條件的客戶融資融券、向風險承擔能力不足的客戶融資融券、未按照規(guī)定方式為部分客戶開立融資融券信用賬戶等問題，違規(guī)情節(jié)較重，對其采取責令限期改正的行政監(jiān)管措施。國信證券存在向不符合條件的客戶融資融券問題，違規(guī)情節(jié)較重，對其采取責令增加內部合規(guī)檢查次數的行政監(jiān)管措施。五礦證券、華西證券、中金公司存在向不符合條件的客戶融資融券、為到期融資融券臺約展期等問題，對這3家公司采取警示的行政監(jiān)管措施。
下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)以強化客戶適當性管理和防范系統性風險為重點，加強證券公司融資類業(yè)務監(jiān)管，進一步提高現場檢查針對性和有效性，促進證券公司融資類業(yè)務規(guī)范健康發(fā)展。(中新網證券頻道)
