持續(xù)了兩個(gè)多月的嚴(yán)查配資行動(dòng)現(xiàn)新成果。在昨天召開(kāi)的新聞發(fā)布會(huì)上，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸宣布，擬對(duì)福誠(chéng)瀾海、南京致臻達(dá)、浙江豐范、臣乾金融、杭州米云、黃辰爽等通過(guò)恒生HOMS系統(tǒng)、銘創(chuàng)系統(tǒng)等第三方交易終端軟件為客戶配資的公司和個(gè)人作出行政處罰。

　　此外，另有19宗上市公司持股5%以上的股東、一致行動(dòng)人及實(shí)際控制人違法減持案件處理情況以及5宗操縱證券市場(chǎng)案件遭通報(bào)。值得注意的是，在此次證監(jiān)會(huì)集中公布的處罰大名單中，可謂大腕云集，包括牛散袁海林、私募葉飛等均上了處罰名單。

　　□處罰通報(bào)

　　1 配資

　　六起非法配資案曝光

　　繼證監(jiān)會(huì)此前宣布擬對(duì)恒生、銘創(chuàng)、同花順罰款約4.5億元后，又有6起非法配資浮出水面。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸昨天宣布，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)福誠(chéng)瀾海、南京致臻達(dá)、浙江豐范、臣乾金融、杭州米云、黃辰爽作出行政處罰。

　　經(jīng)查，福誠(chéng)瀾海、南京致臻達(dá)、浙江豐范、臣乾金融及黃辰爽利用信托計(jì)劃募集資金，通過(guò)恒生HOMS系統(tǒng)、銘創(chuàng)系統(tǒng)等第三方交易終端軟件為客戶提供賬戶開(kāi)立、證券委托交易、清算、查詢等證券交易服務(wù)，且按照證券交易量的一定比例收取費(fèi)用。

　　此外，杭州米云通過(guò)運(yùn)營(yíng)米牛網(wǎng)，使用恒生HOMS系統(tǒng)招攬客戶，為客戶提供賬戶開(kāi)立、證券委托交易、清算、查詢等證券交易服務(wù)，且按照證券交易量的一定比例收取費(fèi)用。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，上述行為違反了《證券法》關(guān)于“未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)”的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》所述非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的行為。

　　>>處罰

　　對(duì)于相關(guān)公司以及個(gè)人的非法行為，證監(jiān)會(huì)近日作出了擬對(duì)6起非法配資行為沒(méi)收非法所得以及部分三倍罰款的行政處罰決定。

　　具體來(lái)看，沒(méi)收福誠(chéng)瀾海違法所得164.3萬(wàn)元，并處以492.9萬(wàn)元罰款;福誠(chéng)瀾海董事長(zhǎng)丁凱和總經(jīng)理羅程元以及公司董事副總經(jīng)理王暾分別處以30萬(wàn)元、15萬(wàn)元和15萬(wàn)元罰款。

　　沒(méi)收南京致臻達(dá)違法所得156.4萬(wàn)元，并處以469.2萬(wàn)元罰款;公司法定代表人、執(zhí)行董事馬強(qiáng)也將被罰款30萬(wàn)元。

　　沒(méi)收浙江豐范違法所得1212.6萬(wàn)元，并處以3637.8萬(wàn)元罰款;公司法定代表人石敏軍也將收30萬(wàn)元罰單。

　　沒(méi)收臣乾金融違法所得639.2萬(wàn)元，并處以1917.66萬(wàn)元罰款;對(duì)臣乾金融總經(jīng)理、法定代表人孫肖給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款;對(duì)臣乾金融董事長(zhǎng)李成波給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。

　　沒(méi)收杭州米云違法所得1595萬(wàn)元，同時(shí)處以4786萬(wàn)元罰款;對(duì)公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理柳陽(yáng)處以30萬(wàn)元罰款。

　　沒(méi)收黃辰爽違法所得26.7萬(wàn)元，并處以60萬(wàn)元罰款。

　　2 操縱市場(chǎng)

　　首例操縱ETF案和融券交易操縱案現(xiàn)身

　　證監(jiān)會(huì)昨天表示，已經(jīng)對(duì)東海恒信涉嫌操縱180ETF、金建勇涉嫌操縱“國(guó)海證券”股票價(jià)格、張春定涉嫌操縱“中國(guó)衛(wèi)星”股票價(jià)格、袁海林涉嫌操縱“蘇寧云商”、“藍(lán)光發(fā)展”股票價(jià)格、葉飛涉嫌操縱“信威集團(tuán)”、“晉西車軸”、“江淮汽車”、“奧特迅”、“中青寶”等5只股票價(jià)格5案調(diào)查、審理完畢。上述5案已進(jìn)入告知程序。

　　其中，比較有代表性的是：東海恒信涉嫌操縱180ETF案是證監(jiān)會(huì)查處的操縱ETF第一案，而金建勇涉嫌操縱“國(guó)海證券”股票價(jià)格案是證監(jiān)會(huì)查處的利用融券交易操縱證券市場(chǎng)第一案，其余3案均是通過(guò)短線操縱方式影響相關(guān)股票價(jià)格與交易量的案件。

　　牛散“偷雞不成蝕把米”

　　根據(jù)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查，在5宗操縱案件中，東海恒信控制使用“千石資本-東海恒信1期”等12個(gè)賬戶于2015年6月18日至7月30日，在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行180ETF交易，影響180ETF交易量，變相進(jìn)行180ETF與相應(yīng)成分股日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易套利，非法獲利1.84億元。

　　此外，金建勇于2015年6月1日至7月31日利用融券交易T+0日內(nèi)回轉(zhuǎn)機(jī)制，集中持股優(yōu)勢(shì)，連續(xù)交易“國(guó)海證券”股票，并以明顯高于市場(chǎng)同時(shí)刻買一檔量的賣單頻繁委托，造成短時(shí)間多空力量失衡，強(qiáng)化了“國(guó)海證券”股票價(jià)格的下跌趨勢(shì)，獲利44.19萬(wàn)元。

　　張春定的操作手法為連續(xù)買賣影響股票價(jià)格與交易量。據(jù)調(diào)查，張定春于2015年7月16日至20日通過(guò)集中資金優(yōu)勢(shì)盤中連續(xù)買賣、在自己控制的賬戶之間進(jìn)行交易等行為，影響“中國(guó)衛(wèi)星”股票價(jià)格與交易量，繼而反向賣出，獲利9966萬(wàn)元。

　　葉飛于2015年5月13日至6月30日集中資金優(yōu)勢(shì)在尾盤階段連續(xù)買入“信威集團(tuán)”、“晉西車軸”、“江淮汽車”、“奧特迅”和“中青寶”等5只股票，影響相關(guān)股票價(jià)格與交易量，繼而反向賣出，獲利663.7萬(wàn)元。

　　值得注意的是，幾起操縱案中也有“偷雞不成蝕把米”的，牛散袁海林就是這么悲催。袁海林于2015年6月1日至7月31日通過(guò)利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣、在自己實(shí)際控制的賬戶之間交易、虛假申報(bào)、反向交易等方式影響“蘇寧云商”和“藍(lán)光發(fā)展”等2只股票價(jià)格，并反向賣出，一通折騰之后，賬戶虧損2.78億元。

　　>>處罰

　　證監(jiān)會(huì)最終認(rèn)定，東海恒信以及金建勇等四人的上述行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)的行為。證監(jiān)會(huì)擬對(duì)東海恒信及其相關(guān)責(zé)任人員、金建勇、張春定、袁海林、葉飛分別作出如下行政處罰:沒(méi)收東海恒信違法所得1.84億元，并處以5.53億元罰款，對(duì)東海恒信法定代表人、總經(jīng)理史吏和副總經(jīng)理陳建國(guó)處以60萬(wàn)元和30萬(wàn)元罰款;

　　沒(méi)收金建勇違法所得44.19萬(wàn)元，并處以132.57萬(wàn)元的罰款;沒(méi)收張春定違法所得9966萬(wàn)元，并處以2.99億元罰款;

　　沒(méi)收葉飛違法所得663.7萬(wàn)元，并處以1991.4萬(wàn)元罰款;

　　而最終上演巨虧的牛散袁海林也沒(méi)能逃脫被重罰的結(jié)果，證監(jiān)會(huì)責(zé)令其依法處理非法持有的證券，并處以300萬(wàn)元罰款。

　　3 非法減持

　　41宗違法減持案件審理完畢

　　違規(guī)減持是近期證監(jiān)會(huì)打擊的重點(diǎn)。鄧舸昨天宣布，證監(jiān)會(huì)已完成對(duì)第二批共19宗上市公司持股5%以上的股東、一致行動(dòng)人及實(shí)際控制人違反法律規(guī)定減持和短線交易案件的審理工作，上述案件現(xiàn)已進(jìn)入事先告知程序。

　　具體來(lái)看，在15宗違法減持案件中，共涉及6名自然人股東、10家法人股東以及法人股東的11名責(zé)任人，違法超比例減持的金額最高為95659.1萬(wàn)元，違法減持的比例最高達(dá)7.81%。4宗短線交易案件中，違法進(jìn)行短線交易的當(dāng)事人包括2家法人和2名自然人。

　　至此，41宗移送審理的違法減持、短線交易類案件已全部審理完畢并進(jìn)入事先告知程序。

　　處罰嚴(yán)格執(zhí)行統(tǒng)一裁量尺度

　　鄧舸表示，為確保依法審理、公平公正，證監(jiān)會(huì)對(duì)持股5%以上股東、一致行動(dòng)人和實(shí)際控制人違法減持類案件嚴(yán)格執(zhí)行統(tǒng)一的裁量尺度。

　　首先，違法行為的認(rèn)定方面，嚴(yán)格按照《證券法》規(guī)定，對(duì)持股5%以上股東、一致行動(dòng)人和實(shí)際控制人違規(guī)減持過(guò)程中涉及的信息披露、限制期內(nèi)轉(zhuǎn)讓股份兩個(gè)違法行為均予以認(rèn)定和合并處罰。

　　其次，法人股東違法行為的責(zé)任認(rèn)定方面，按照《證券法》規(guī)定，對(duì)法人和責(zé)任人實(shí)行雙罰制。

　　第三，裁量幅度上，統(tǒng)一考量違法情節(jié)和社會(huì)危害性，對(duì)在限制期內(nèi)違規(guī)減持股票的違法主體，按照“違法買賣超比例越多、買賣金額越大，處罰越重”的量罰原則，根據(jù)違法減持比例，采取有梯次遞增的量罰尺度，并明確了限期改正的要求。

　　此外，對(duì)主動(dòng)消除或者減輕危害后果的行為，證監(jiān)會(huì)在審理中酌情予以考量，并把握以下原則：一、增持的行為不影響對(duì)違法行為的定性。二、實(shí)際增持達(dá)到一定比例的情況下，可以認(rèn)定屬于符合《行政處罰法》第二十七條的規(guī)定，予以從輕處罰。為此，按照當(dāng)事人實(shí)際增持的情況執(zhí)行統(tǒng)一的、有梯度的從輕處罰幅度。三、從輕處罰只限于對(duì)違法減持罰款數(shù)額產(chǎn)生影響，不影響對(duì)涉案主體信息披露違法行為的處罰。

　　□延展股市大腕“組團(tuán)”受罰

　　繼上周聞名于滬深兩市的寧波漲停板敢死隊(duì)四大操盤手之一的馬信琪，以及大名鼎鼎的駐扎在中信證券上海溧陽(yáng)路營(yíng)業(yè)部的孫國(guó)棟遭到處罰之后，本周的處罰名單上更是大腕云集，多名牛人“組團(tuán)”上了黑名單。

　　>>私募大佬

　　代表人物：葉飛

　　上一輪波瀾壯闊的牛市讓一批私募聲名大噪，風(fēng)頭遠(yuǎn)勝公募。1979年出生的葉飛就是其中之一。

　　1998年，19歲的葉飛帶著20000元錢開(kāi)戶，從此邁進(jìn)了股市的門檻。2010年，葉飛成立倚天投資有限公司并任總經(jīng)理。公開(kāi)信息顯示，2015年前5個(gè)月，他操盤的陽(yáng)光私募基金倚天雅莉3號(hào)賺得333.37%，在1377只公布凈值的股票策略私募基金中排名第一，大幅超越了他的偶像徐翔147個(gè)百分點(diǎn)。而6月下旬開(kāi)始A股市場(chǎng)大幅下挫，但葉飛旗下的招牌產(chǎn)品倚天雅莉3號(hào)也相當(dāng)抗跌，截至上周，倚天雅莉3號(hào)還擁有268.01%的收益率，位居探花。

　　葉飛曾幾度正確預(yù)測(cè)大盤調(diào)整而聞名市場(chǎng)。其本人也曾在2007年獲得CCTV中國(guó)股市民間高手大賽總冠軍。

　　葉飛的微博名稱為倚天摘星，頭銜為陽(yáng)光私募基金經(jīng)理，CCTV證券頻道特聘講師，17年專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者。

　　>>超高頻交易

　　代表公司：東海恒信

　　公開(kāi)信息顯示，東海恒信成立于2012年12月，注冊(cè)資本1000萬(wàn)元，其投資特色就是超高頻交易。東海恒信自述主要投資品種為ETF，主攻期現(xiàn)套利、量化阿爾法、程序化交易等。因此，出現(xiàn)了在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行180ETF交易，影響180ETF交易量，變相進(jìn)行180ETF與相應(yīng)成份股日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易套利。

　　東海恒信在過(guò)去的幾年中變化巨大，公司總經(jīng)理史吏從零起步，目前管理著15只基金產(chǎn)品，管理規(guī)模逾30億元。從駐扎4平方米大戶室到了此后2000多平方米的自有辦公室。

　　事實(shí)上，證監(jiān)會(huì)對(duì)東海恒信的調(diào)查可能早在上月就已展開(kāi)。早在一個(gè)多月前，滬深交易所曾暫停多個(gè)存在嚴(yán)重異常交易行為的證券賬戶交易，其中就包括東海恒信的3個(gè)賬戶均存在異常交易行為，被指嚴(yán)重影響正常的證券市場(chǎng)秩序。

　　>>最大配資平臺(tái)

　　代表公司：米牛

　　米牛網(wǎng)曾經(jīng)是國(guó)內(nèi)最大的互聯(lián)網(wǎng)配資公司之一。其官網(wǎng)信息顯示，米牛網(wǎng)的來(lái)頭不小。由恒生電子創(chuàng)始人及中新力合高管于2014年4月25日發(fā)起設(shè)立，米牛網(wǎng)上線至今，投資總額超過(guò)49億元。

　　公開(kāi)信息顯示，7月中旬，在監(jiān)管層的重壓之下，米牛網(wǎng)宣布停止股票質(zhì)押借款的中介服務(wù)業(yè)務(wù)，即配資業(yè)務(wù)。

　　□證監(jiān)會(huì)答記者問(wèn)

　　對(duì)各類操縱市場(chǎng)行為堅(jiān)決打擊

　　鄧舸在答記者問(wèn)時(shí)表示，證監(jiān)會(huì)支持正常的證券期貨交易行為，打擊操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為。無(wú)論行為人利用何種交易方式，只要是采取不正當(dāng)?shù)氖侄?，影響證券期貨的交易價(jià)格和交易量，或者人為維持、引導(dǎo)、強(qiáng)化證券期貨價(jià)格走勢(shì)，扭曲正常的價(jià)格形成機(jī)制，并從事相關(guān)交易或者謀取不當(dāng)利益的，證監(jiān)會(huì)將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，依據(jù)法定職權(quán)認(rèn)定其構(gòu)成操縱行為。

　　鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)將對(duì)各類操縱行為迅速、堅(jiān)決依法予以打擊。

　　□人事任免

　　任命李超為證監(jiān)會(huì)副主席、黨委委員

　　證監(jiān)會(huì)昨天宣布，國(guó)務(wù)院決定，任命李超為中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席，免去莊心一的中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席職務(wù)。中央組織部同意，李超任中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委委員，免去莊心一的中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委委員職務(wù)。

　　□相關(guān)

　　中金所對(duì)146名客戶限制開(kāi)倉(cāng)

　　京華時(shí)報(bào)訊(記者敖曉波)記者昨天獲悉，中金所近日作出了對(duì)違反實(shí)際控制關(guān)系報(bào)告?zhèn)浒腹芾硪?guī)定、未切實(shí)履行市場(chǎng)誠(chéng)信義務(wù)的18組、146名客戶給予通報(bào)批評(píng)、采取限制開(kāi)倉(cāng)的監(jiān)管措施。

　　據(jù)了解，經(jīng)全面仔細(xì)排查，中金所發(fā)現(xiàn)楊祖貴(客戶號(hào)01014502)、張能斌(客戶號(hào)01161194)等18組、共計(jì)146名客戶未履行實(shí)際控制關(guān)系的報(bào)備義務(wù)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中金所決定對(duì)上述違反誠(chéng)信義務(wù)的行為予以通報(bào)批評(píng)，并對(duì)其中存在合并持倉(cāng)超限、不配合報(bào)備工作情形的13組客戶采取限制開(kāi)倉(cāng)6個(gè)月的處罰措施，對(duì)另外5組未履行報(bào)備義務(wù)的客戶采取限制開(kāi)倉(cāng)3個(gè)月的處罰措施。

　　京華時(shí)報(bào)記者 敖曉波