徐翔之后，另一家上了新三板的私募被證監(jiān)會(huì)點(diǎn)了名。11月16日，因信息披露違規(guī)，新三板掛牌私募中科招商被深圳證監(jiān)局采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，公司實(shí)控人、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理單祥雙被警示。

　　單祥雙多次對(duì)媒體發(fā)布中科招商未披露信息

　　全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)官網(wǎng)發(fā)布公告稱，中科招商高管多次在接受媒體采訪時(shí)發(fā)布中科招商未披露的信息，時(shí)間早于在證監(jiān)會(huì)指定信息披露平臺(tái)披露的時(shí)間，且媒體報(bào)道的投資金額與公司公告中的金額存在差異，公司也未對(duì)媒體報(bào)道中的誤導(dǎo)性陳述予以澄清。

　　鑒于中科招商上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)中科招商采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。單祥雙作為中科招商董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，且多次接受采訪發(fā)布中科招商未披露的信息，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有主要責(zé)任，決定對(duì)其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　融資和投資信披均存在違規(guī)

　　中科招商在信息披露上的屢次違規(guī)，背后則是公司大手筆融資和投資動(dòng)作。作為成立于2000年的老牌私募機(jī)構(gòu)，中科招商在掛牌新三板后大肆融資，目前已經(jīng)完成及計(jì)劃中的融資規(guī)模總量最高可達(dá)575億元。

　　9月初，中科招商董事長(zhǎng)單祥雙在接受媒體采訪時(shí)宣布定增募集不超過(guò)300億元的資金。單祥雙早于在證監(jiān)會(huì)指定信息平臺(tái)披露該融資計(jì)劃的行為，成為證監(jiān)會(huì)此次處罰的依據(jù)。

　　在巨額融資的同時(shí)，中科招商花錢(qián)時(shí)也因搶跑正式公告或與公告有差異而成了處罰依據(jù)。

　　9月，媒體報(bào)道中科招商董事長(zhǎng)表示，未來(lái)5年內(nèi)將拿出100億元來(lái)支持旗下互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)業(yè)平臺(tái)——中科樂(lè)創(chuàng)平臺(tái)的創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目，這成了處罰的依據(jù)——經(jīng)監(jiān)管部門(mén)查實(shí)，公司尚未對(duì)此發(fā)布公告，或予澄清。

　　10月10日，中科招商董事會(huì)審議通過(guò)公司全資子公司擬以4000萬(wàn)美元收購(gòu)天使匯有限責(zé)任公司AngelListLLC 9.9%股權(quán)的議案，并于10月13日在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)中進(jìn)行了披露；而10月12日，有關(guān)中科招商將斥資4億美元投資天使匯的信息已被媒體大量報(bào)道，同時(shí)公司董事吳碧瑄于9月底接受媒體采訪時(shí)已宣布中科招商將投資數(shù)億美元與天使匯共同打造“硅谷直通車(chē)”。公司存在媒體發(fā)布信息時(shí)間早于在證監(jiān)會(huì)指定信息披露平臺(tái)披露的時(shí)間，媒體報(bào)道投資金額與公告中的收購(gòu)金額存在較大差異這兩大問(wèn)題，此兩點(diǎn)問(wèn)題公司未對(duì)媒體作出澄清。

　　大手筆舉牌上市公司

　　與大手筆融資相伴的是其舉牌上市公司。新京報(bào)記者統(tǒng)計(jì)滬深兩市個(gè)股三季報(bào)發(fā)現(xiàn)，中科招商旗下中科匯通已持有26家上市公司的2.94億股。以這26家上市公司昨日收盤(pán)價(jià)的平均價(jià)格計(jì)算，中科招商持有的股票賬面價(jià)值已達(dá)74.68億元。

　　在7月到8月間的股災(zāi)期間，中科招商通過(guò)子公司中科匯通在各公司股價(jià)大跌乃至跌停板時(shí)大量掃貨，舉牌16家企業(yè)，耗資40多億。業(yè)內(nèi)認(rèn)為，以股權(quán)投資為業(yè)的中科招商，在股價(jià)低位舉牌眾多上市公司股權(quán)，未來(lái)一旦市場(chǎng)好轉(zhuǎn)，這些公司在A股市場(chǎng)的溢價(jià)部分可以直接反映到股東中科招商身上，屆時(shí)中科招商估值也會(huì)水漲船高。 記者李春平）