西部礦業(yè)業(yè)績(jī)預(yù)告凈利多算22億 副總康巖勇吃警示函

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日公布的中國(guó)證監(jiān)會(huì)青海監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)(青證監(jiān)措施字[2019]4號(hào))顯示，2019年1月30日，西部礦業(yè)股份有限公司(簡(jiǎn)稱“西部礦業(yè)”，601168.SH)披露《2018年度業(yè)績(jī)預(yù)減公告》“預(yù)計(jì)2018年度實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)與上年同期相比，將減少1.6億元，同比減61%左右。2017年度歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為26065萬(wàn)元”。即預(yù)計(jì)2018年度凈利潤(rùn)為1.01億元。

　　2019年4月19日，西部礦業(yè)披露《2018年度業(yè)績(jī)預(yù)告更正公告》“預(yù)計(jì)2018年度實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)與上年同期相比，將出現(xiàn)虧損，實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)-20.63 億元”。西部礦業(yè)業(yè)績(jī)預(yù)告與業(yè)績(jī)預(yù)告更正公告中的歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)存在較大差異。經(jīng)計(jì)算，二者統(tǒng)計(jì)所得2018年凈利潤(rùn)差額達(dá)21.64億元。

　　西部礦業(yè)上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定，青海監(jiān)管局決定對(duì)西部礦業(yè)采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入誠(chéng)信檔案。西部礦業(yè)應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作水平和信息披露質(zhì)量。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)青海監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)(青證監(jiān)措施字[2019]3號(hào))顯示，2019年4月19日，西部礦業(yè)《2018年度業(yè)績(jī)預(yù)告更正公告》披露“預(yù)計(jì) 2018 年度實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)與上年同期相比，將出現(xiàn)虧損，實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)-20.63億元。業(yè)績(jī)預(yù)告更正的主要原因是根據(jù)青海省投資集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“青投集團(tuán)”)存在的減值跡象，在第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)的協(xié)助下對(duì)該股權(quán)投資的可回收金額進(jìn)行了評(píng)估。經(jīng)評(píng)估，公司對(duì)青投集團(tuán)股權(quán)價(jià)值的可回收金額為零，因此確認(rèn)對(duì)青投集團(tuán)長(zhǎng)期股權(quán)投資減值損失25.22億元”。公司業(yè)績(jī)預(yù)告與業(yè)績(jī)預(yù)告更正公告中的歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)存在較大差異，上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定。

　　當(dāng)事人康巖勇作為公司財(cái)務(wù)總監(jiān)兼青投資集團(tuán)董事未按照《上市公司信息披露管理辦法》第三條規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，對(duì)公司上述信息披露違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定，青海監(jiān)管局決定對(duì)康巖勇采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入誠(chéng)信檔案。

　　據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，西部礦業(yè)股份有限公司(601168)由西部礦業(yè)股份有限公司聯(lián)合北京鑫達(dá)金銀開(kāi)發(fā)、株洲有色冶煉集團(tuán)公司等四單位于2000年12月28日發(fā)起設(shè)立。2004年公司成功定向增發(fā)1.9億新股，募集資金5.7億元，注冊(cè)資本由原來(lái)的13050萬(wàn)元增加至32050萬(wàn)元，公司性質(zhì)變更為外商投資的股份有限公司。公司具有大型礦山開(kāi)發(fā)、管理、技術(shù)、人才等方面的優(yōu)勢(shì)，是青藏高原上唯一的大型有色金屬采、選、冶聯(lián)合企業(yè)。截至2019年6月30日，西部礦業(yè)集團(tuán)有限公司為西部礦業(yè)第一大股東，持有7.15億股，持股比例為29.99%。

　　青海省投資集團(tuán)有限公司為地方國(guó)有企業(yè)，是資源開(kāi)發(fā)、能源生產(chǎn)和金屬冶煉為一體的管理類企業(yè)，主要經(jīng)營(yíng)授權(quán)的國(guó)有資產(chǎn)資本運(yùn)營(yíng)，主要產(chǎn)品有電解鋁、煤炭、水電和火電等。西部礦業(yè)為其第二大股東，持股20.36%。

　　當(dāng)事人康巖勇自2015年8月20日起擔(dān)任西部礦業(yè)副總裁，自2017年7月26日起擔(dān)任西部礦業(yè)財(cái)務(wù)總監(jiān)，并于2015年9月7日至2020年7月23日擔(dān)任公司董事。同時(shí)，康巖勇還擔(dān)任青投集團(tuán)公司董事。

　　康巖勇個(gè)人履歷如下：康巖勇，男，1970年5月出生，河北籍，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，中央廣播電視大學(xué)會(huì)計(jì)專業(yè)，本科學(xué)歷。自2017年7月至今任西部礦業(yè)董事、副總裁；2015年9月至2017年7月任西部礦業(yè)第五屆董事會(huì)董事；2015年8月至2017年7月任西部礦業(yè)副總裁；2015年5月至2015年7月任青海省國(guó)有資產(chǎn)投資管理有限公司審計(jì)部部長(zhǎng)；2013年5月至2015年5月任青海股權(quán)交易中心有限公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、副總經(jīng)理；現(xiàn)兼任西部礦業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司、康賽銅業(yè)投資有限公司、青海省投資集團(tuán)有限公司、西藏玉龍銅業(yè)股份有限公司、西礦(天津)融資租賃有限公司及中國(guó)西部礦業(yè)(香港)有限公司董事；兼任四川鑫源礦業(yè)有限責(zé)任公司、四川會(huì)東大梁礦業(yè)有限公司、哈密博倫礦業(yè)有限責(zé)任公司及肅北縣博倫礦業(yè)開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司監(jiān)事。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開(kāi)披露信息。

　　在境內(nèi)、外市場(chǎng)發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場(chǎng)披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)在境內(nèi)市場(chǎng)披露。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定： 信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施：

　　(一)責(zé)令改正；

　　(二)監(jiān)管談話；

　　(三)出具警示函；

　　(四)將其違法違規(guī)、不履行公開(kāi)承諾等情況記入誠(chéng)信檔案并公布；

　　(五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

　　(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)西部礦業(yè)股份有限公司采取出具警示函措施的決定

　　西部礦業(yè)股份有限公司：

　　2019年1月30日，你公司披露《2018年度業(yè)績(jī)預(yù)減公告》“預(yù)計(jì) 2018 年度實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)與上年同期相比，將減少16，000萬(wàn)元，同比減少 61%左右。2017年度歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為26，065萬(wàn)元”。2019年4月19日，你公司披露《2018年度業(yè)績(jī)預(yù)告更正公告》“預(yù)計(jì) 2018 年度實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)與上年同期相比，將出現(xiàn)虧損，實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)-20.63 億元”。你公司業(yè)績(jī)預(yù)告與業(yè)績(jī)預(yù)告更正公告中的歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)存在較大差異。

　　你公司上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入誠(chéng)信檔案。你公司應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作水平和信息披露質(zhì)量。

　　你公司如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　2019年10月24日

　　關(guān)于對(duì)康巖勇采取出具警示函措施的決定

　　康巖勇：

　　2019年1月30日，西部礦業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)《2018年度業(yè)績(jī)預(yù)減公告》披露“預(yù)計(jì)2018年度實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)與上年同期相比，將減少16，000萬(wàn)元，同比減少61%左右。2017年度歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為26，065萬(wàn)元”。2019年4月19日，公司《2018年度業(yè)績(jī)預(yù)告更正公告》披露“預(yù)計(jì) 2018 年度實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)與上年同期相比，將出現(xiàn)虧損，實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)-20.63億元。業(yè)績(jī)預(yù)告更正的主要原因是根據(jù)青海省投資集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“青投集團(tuán)”)存在的減值跡象，在第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)的協(xié)助下對(duì)該股權(quán)投資的可回收金額進(jìn)行了評(píng)估。經(jīng)評(píng)估，公司對(duì)青投集團(tuán)股權(quán)價(jià)值的可回收金額為零，因此確認(rèn)對(duì)青投集團(tuán)長(zhǎng)期股權(quán)投資減值損失25.22億元”。公司業(yè)績(jī)預(yù)告與業(yè)績(jī)預(yù)告更正公告中的歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)存在較大差異，上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定。

　　你作為公司財(cái)務(wù)總監(jiān)兼青投資集團(tuán)董事未按照《上市公司信息披露管理辦法》第三條規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，對(duì)公司上述信息披露違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入誠(chéng)信檔案。

　　如果你對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　2019年10月24日